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증권 투자권유대행인 1
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증권 투자권유대행인 1

  • 금융투자교육원
  • |
  • 한국금융투자협회
  • |
  • 2016-01-04 출간
  • |
  • 526페이지
  • |
  • 210 X 270 mm /1204g
  • |
  • ISBN 9788960504516
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북스크린영상으로 만나보는 한 권의 책 이야기

목차


직무윤리
CHAPTER 01 직무윤리 일반
1절 윤리경영과 직무윤리가 강조되는 이유 ‥ 2
1‘윤리경쟁력’의 시대 _ 2
2 금융투자산업에서의 직무윤리 _ 4
2절 직무윤리의 기초사상 및 국내외 동향 ‥ 6
1 직업윤리의 사상적 배경 _ 6
2 윤리경영의 국제적 환경 _ 7
3 윤리경영의 국내적 환경 _ 8
4 기업의 사회적 책임이 강조되는 시대상 _ 10
3절 본 교재에서의 직무윤리 ‥ 11
1 직무윤리의 적용대상 _ 11
2 직무윤리의 성격 _ 11
3 직무윤리의 핵심 _ 12

CHAPTER 02 금융투자업 직무윤리
1절 신의성실의무 ‥ 15
2절 전문지식 배양의무 ‥ 18
3절 공정성 및 독립성 유지의무 ‥ 19
4절 법규 등 준수의무 ‥ 21
5절 소속 회사 등의 지도?지원의무 ‥ 23

CHAPTER 03 직무윤리기준
1절 총설 ‥ 26
2절 고객에 대한 의무 ‥ 27
1 고객과의 관계 _ 27
2 기본적 관계 및 기본적 의무 _ 28
3 고객과의 이익상충 금지 _ 32
4 투자목적 등에 적합하여야 할 의무 _ 38
5 설명의무 _ 42
6 합리적 근거의 제공 및 적정한 표시의무 _ 46
7 허위?과장?부실표시의 금지 _ 50
8 요청하지 않은 투자권유의 금지 _ 51
9 보고 및 기록의무 _ 52
10 고객정보의 누설 및 부당이용 금지 _ 55
11 부당한 금품수수의 금지 _ 56
12 모든 고객을 평등하게 취급할 의무 _ 58
3절 소속 회사에 대한 의무 ‥ 60
1 회사와의 관계 _ 60
2 신의성실의무 _ 60
3 직무전념의무 _ 61
4 대외활동시의 준법절차 _ 61
5 회사재산과 정보의 부당한 사용?유출 금지 _ 65
6 품위유지의무 등 _ 68
7 고용계약 종료 후의 의무 _ 69

CHAPTER 04 직무윤리의 준수절차 및 위반시의 제재
1절 내부통제 ‥ 73
1 내부통제기준 _ 74
2 내부통제기준 위반시 회사의 조치 및 제재 _ 78
3 내부통제기준 준수 시스템 및 환경의 구축 _ 79
2절 위반행위에 대한 제재 ‥ 82
1 자율규제 _ 82
2 행정제재 _ 82
3 민사책임 _ 83
4 형사책임 _ 84
5 시장의 통제 _ 84
실전예상문제 ‥ 86

투자자분쟁예방
CHAPTER 01 분쟁예방을 위한 시스템
1절 일반체계 ‥ 96
2절 금융투자상품 권유 및 판매와 관련한 각종 의무 ‥ 97
1 선관의무 등－고객이익 최우선의 원칙 _ 97
2 소속 회사에 대한 충실의무 _ 99
3 정확한 정보 제공의무 _ 99
3절 금융투자상품 판매와 관련한 일반기준 ‥ 100
1 고객에 관한 정보 _ 100
2 회사의 정보 _ 100
4절 개인정보보호법 ‥ 101
1 개인정보보호법 관련 고객정보 처리 _ 101
5절 금융소비자 보호 ‥ 106
1 금융소비자의 정의 _ 106
2 금융소비자 보호의 정의 _ 106
3 금융소비자 보호의 필요성 _ 106

CHAPTER 02 준수절차 및 위반시 제재
1절 내부통제기준 ‥ 108
2절 위반에 대한 제재 ‥ 109
1 형사벌칙 _ 109
2 행정제재 _ 110
3 자율규제기관에 의한 제재 _ 110
4 회사 자체의 제재조치 _ 110
5 민사책임 _ 110
6 기타 _ 111
3절 분쟁조정제도 ‥ 111
1 분쟁조정이란? _ 111
2 분쟁조정의 효력 _ 112
3 분쟁조정제도의 장단점 _ 112
4 감독기관별 주요 분쟁조정기구 안내 _ 112
5 금융투자협회의 분쟁조정제도 _ 113

CHAPTER 03 주요 분쟁사례 분석
1절 금융투자상품 관련 분쟁 ‥ 116
1 금융투자상품 관련 분쟁의 특징 _ 116
2 분쟁관련 금융투자상품의 내재적 특성 _ 117
3 금융투자상품 관련 분쟁의 유형 _ 118
4 분쟁예방 요령 _ 119
2절 증권투자 관련 주요 분쟁사례 ‥ 120
1 임의매매 관련 사례분석 _ 120
2 일임매매 관련 사례분석 _ 135
3 부당권유 관련 사례분석 _ 148
4 주문관련 사례분석 _ 153
5 기타 관련 사례분석 _ 164
실전예상문제 ‥ 171

증권관련 법규
CHAPTER 01 총설
1절 자본시장법 개관 ‥ 176
1 법제정 기본철학 _ 176
2 제도적 의의 및 기대효과 _ 179
2절 감독기관 및 관계기관 ‥ 180
1 감독기관 _ 180
2 금융투자업 관계기관 _ 184
3절 금융법규 체계의 이해 ‥ 187
1 금융법규 체계 _ 187
2 법규유권해석과 비조치의견서 _ 188
3 행정지도 _ 189
4 그 외 기타 _ 190

CHAPTER 02 금융투자상품 및 금융투자업
1절 금융투자상품 ‥ 192
1 정의 _ 192
2 분류 _ 194
3 증권 _ 194
4 파생상품 _ 197
2절 금융투자업 ‥ 199
1 분류 _ 199
3절 투자자 ‥ 204

CHAPTER 03 금융투자업자에 대한 규제·감독
1절 금융투자업 인가·등록 개요 ‥ 209
2절 금융투자업 인가 심사 ‥ 211
3절 금융투자업 등록 심사 ‥ 217
4절 건전성 규제 ‥ 218
1 회계처리 _ 218
2 자산건전성 분류 _ 219
3 영업용순자본 규제 _ 220
4 레버리지 규제 _ 226
5 경영실태평가 및 적기시정조치 _ 226
6 위험관리 _ 229
7 외환건전성 _ 231
8 업무보고 및 경영공시 _ 232
9 대주주와의 거래 제한 _ 233
5절 영업행위 규칙 ‥ 235
1 공통 영업행위 규칙 _ 235
2 투자권유 영업행위 규제 _ 242

CHAPTER 04 ?투자매매업자 및 투자중개업자에 대한 영업행위규제
1절 개요 ‥ 253
2절 매매 또는 중개업무 관련 규제 ‥ 254
1 매매형태의 명시 _ 254
2 자기계약의 금지 _ 254
3 최선집행의무 _ 255
4 자기주식의 예외적 취득 _ 256
5 임의매매의 금지 _ 256
3절 불건전 영업행위의 금지 ‥ 257
1 개요 _ 257
2 선행매매의 금지 _ 257
3 조사분석자료 공표 후 매매금지 _ 258
4 조사분석자료 작성자에 대한 성과보수 금지 _ 258
5 모집?매출과 관련된 조사분석자료의 공표?제공 금지 _ 259
6 투자권유대행인?투자권유자문인력 이외의 자의 투자권유 금지 _ 259
7 일임매매의 금지 _ 259
8 기타 불건전영업행위의 금지 _ 260
4절 신용공여에 관한 규제 ‥ 262
1 개요 _ 262
2 신용공여의 기준과 방법 _ 262
3 인수증권에 대한 신용공여의 제한 _ 265
4 위반시 제재 _ 265
5절 투자자 재산 보호를 위한 규제 ‥ 265
1 개요 _ 265
2 투자예탁금의 별도 예치 _ 266
3 투자자 예탁증권의 예탁 _ 268
6절 투자성 있는 예금?보험에 대한 특례 ‥ 269
7절 다자간매매체결회사에 관한 특례 ‥ 269
1 개요 _ 269
2 인가 및 업무 _ 269
8절 종합금융투자사업자에 관한 특례 ‥ 270
1 의의 _ 270
2 종합금융투자사업자의 지정 _ 271
3 종합금융투자사업자의 업무 _ 271

CHAPTER 05 증권 발행시장 공시제도
1절 증권신고서제도 ‥ 276
1 개요 _ 276
2 모집 또는 매출의 개념－대상행위 _ 277
3 적용면제증권 _ 279
4 신고대상 모집 또는 매출 금액 _ 280
5 신고의무자 _ 282
6 효력발생 _ 282
7 거래의 제한 _ 282
8 특수한 신고서제도 _ 283
2절 발행신고서관련 세부 규정 ‥ 284
1 청약권유대상자에서 제외되는 자 _ 284
2 전매가능성 판단기준 _ 286
3 효력발생시기의 특례 _ 289
4 증권분석기관 _ 291
5 안정조작의 기준가격 _ 293
3절 투자설명서제도 ‥ 293
1 개요 _ 293
2 투자설명서의 작성 및 공시 _ 294
3 정당한 투자설명서의 교부의무 _ 295

CHAPTER 06 증권 유통시장 공시제도
1절 정기공시 ‥ 298
1 제출대상 _ 298
2 제출면제 _ 299
3 제출기한 _ 300
4 기재사항 _ 300
5 연결재무제표등에 관한 특례 _ 301
6 사업보고서등의 제출에 관한 특례 _ 302
2절 주요사항보고제도 ‥ 303
1 개요 _ 303
2 제출대상 _ 303
3 주요사항보고서 제출사유 및 제출기한 _ 303
3절 수시공시제도 ‥ 305
1 개요 _ 305
2 수시공시의 유형 _ 305
3 공정공시 _ 306
4절 유통시장 공시관련 세부 규정 ‥ 307
1 사업보고서 제출대상 _ 307
2 주요사항보고서의 공시 _ 307
3 외국법인등의 공시 _ 308

CHAPTER 07 기업의 인수합병(M&A) 관련 제도
1절 개관 ‥ 311
2절 공개매수제도 ‥ 312
1 개요 _ 312
2 의의 및 적용대상 _ 312
3 적용면제 _ 315
4 절차 _ 316
3절 주식등의 대량보유상황 보고제도 ‥ 320
1 개요 _ 320
2 적용대상 _ 321
3 보고사유 _ 321
4 보고내용 _ 322
5 보고기한 _ 324
6 보고기준일 _ 324
7 보유지분 산정방법 _ 325
8 냉각기간 _ 326
4절 의결권 대리행사 권유제도 ‥ 326
1 개요 _ 326
2 적용범위 _ 327
3 권유방법 _ 328
4 의결권대리행사의 권유 _ 330
5 발행인과 의결권권유자와의 관계 _ 330
5절 기타 주식의 대량취득 관련 세부 규정 ‥ 331
1 주식의 대량취득 승인절차 _ 331
2 주식의 대량취득의 승인간주 _ 331
3 주식의 대량취득 보고 _ 332

CHAPTER 08 주권상장법인에 대한 특례
1 자기주식 취득 및 처분에 대한 특례 _ 334
2 합병등에 관한 특례 _ 336
3 주식매수청구권에 대한 특례 _ 340
4 주식의 발행 및 배정 등에 관한 특례 _ 342
5 우리사주조합에 대한 우선배정 특례 _ 344
6 액면미달발행의 특례 _ 345
7 사채의 발행 및 배정 등에 관한 특례 _ 345
8 조건부자본증권의 발행 _ 346
9 이익배당의 특례 _ 348
10 주식배당의 특례 _ 348
11 공공적 법인 배당등의 특례 _ 349
12 의결권이 없거나 제한되는 주식의 특례 _ 349
13 주권상장법인의 재무관리기준 _ 350

CHAPTER 09 장외거래 및 주식 소유제한
1절 장외거래 ‥ 353
1 개요 _ 353
2 비상장주권의 장외거래 _ 354
3 채권장외거래 _ 354
4 환매조건부매매 _ 355
5 증권 대차거래 _ 356
6 기업어음증권 장외거래 _ 357
7 기타의 장외거래 _ 358
8 장외파생상품의 매매 _ 359
2절 공공적 법인의 주식 소유제한 ‥ 361
3절 외국인의 증권 소유제한 ‥ 362
1 외국인의 증권 또는 장내파생상품 거래의 제한 _ 362
2 외국인의 투자등록 _ 363
3 외국인의 상장증권 또는 장내파생상품거래기준 _ 363

CHAPTER 10 불공정거래행위에 대한 규제
1절 총칙 ‥ 367
2절 미공개정보 이용 규제 ‥ 368
1 개요 _ 368
2 미공개 중요정보 이용행위의 금지 _ 369
3 공개매수 관련 정보의 이용행위 금지 _ 371
4 대량취득 및 처분관련정보 이용행위 금지 _ 373
5 내부자의 단기매매차익 반환제도 _ 374
6 임원 및 주요주주의 특정증권등 소유상황 보고 _ 377
7 장내파생상품의 대량보유 보고 _ 379
8 위반에 대한 제재 _ 380
3절 시세조종행위 규제 ‥ 381
1 개요 _ 381
2 규제대상 _ 382
3 위반시 제재 _ 385
4절 부정거래행위 규제 ‥ 386
1 개요 _ 386
2 부정거래의 유형 _ 386
3 위반시 제재 _ 387
5절 시장질서 교란행위 규제 ‥ 387
1 정보이용 교란행위 _ 387
2 시세관여 교란행위 _ 388
3 과징금 부과 _ 388
6절 단기매매차익 거래 규제 ‥ 389
1 개요 _ 389
2 적용예외 _ 389

CHAPTER 11 ?기타 금융위원회규정 및 금융감독원 규정
1절 금융기관 검사 및 제재에 관한 규정 ‥ 392
1 규정 개요 _ 392
2 검사대상기관 _ 393
3 검사 실시 _ 393
4 검사의 방법 및 절차 _ 394
5 검사결과의 처리 _ 394
6 제재효과 _ 394
7 제재절차 _ 395
8 내부통제 _ 396
9 자체감사 등 _ 397
10 금융사고 _ 397
11 주요 정보사항 보고 _ 397
2절 자본시장 조사업무규정 ‥ 398
1 규정 개요 _ 398
2 조사의 주요 대상 _ 398
3 조사의 실시 _ 399
4 조사결과 조치 _ 399
3절 금융분쟁조정세칙 ‥ 400
1 규정의 개요 _ 400
2 금융분쟁조정위원회의 운영 _ 401
3 금융분쟁조정 절차 _ 402
4 조정의 효력 _ 405
5 재조정신청 _ 406
6 분쟁조정의 공표 _ 406
실전예상문제 ‥ 408

영업실무
CHAPTER 01 고객관리
1절 고객관리의 필요성 ‥ 420
1 왜 고객관리를 해야 하나 _ 420
2절 금융·투자 관리(CRM) ‥ 425

CHAPTER 02 고객상담
1절 고객상담 ‥ 432
2절 고객과의 관계 형성 ‥ 433
3절 설득 및 해법 제시 ‥ 436
4절 고객의 동의 확보 및 CLOSING ‥ 439
실전예상문제 ‥ 444

투자권유와투자권유 사례분석
CHAPTER 01 투자권유
1절 투자권유란 ‥ 450
1 투자권유 _ 450
2 일반투자자와 전문투자자 _ 451
3 투자권유를 희망하지 않는 투자자에 대한 판매 _ 451
4 투자권유대행인 준수사항 _ 452
2절 투자자 정보 파악 및 투자자 성향분석 ‥ 452
1 투자자 정보파악 _ 453
2 투자자정보의 유효기간 _ 457
3 투자자 성향분석 _ 458
3절 투자권유 ‥ 461
1 투자권유 일반원칙 _ 462
2 고령투자자에 대한 금융투자상품 판매시 보호기준 _ 463
3 투자권유시 유의사항 _ 465
4 설명의 의무 _ 467
5 금융투자상품의 위험도 분류 _ 470
6 투자권유대행인의 금지행위 _ 471

CHAPTER 02 투자권유 사례분석
1절 재무설계란 ‥ 475
2절 개인재무설계 및 재무설계전문가의 필요성 ‥ 477
1 우리가 바라는 생활양식의 달성 _ 477
2 생애 소비만족의 극대화 _ 477
3 미래의 불확실성에 대한 대비 _ 477
4 사회경제적 환경의 변화 _ 478
3절 개인재무설계의 목표 ‥ 479
4절 개인재무설계의 목표를 달성하기 위한 주요 단계 ‥ 480
5절 개인재무설계 과정 ‥ 482
1 제1단계：고객관련 자료수집 및 재정상태의 평가 _ 482
2 제2단계：재무목표의 설정 _ 485
3 제3단계：재무목표 달성을 위한 대안모색 및 평가 _ 485
4 제4단계：재무행동계획의 실행 _ 485
5 제5단계：재무행동계획의 재평가와 수정 _ 486
6절 재무상태평가표작성 및 분석의 실제 ‥ 486
1 자산상태표의 작성 _ 486
2 가계수지상태표의 작성 _ 486
3 재무상태의 분석 및 평가 _ 487
7절 노인가계의 재무설계 ‥ 489
1 재무목표와 필요금액 산정 _ 489
2 필요자금 조달 및 평가 _ 490
3 노인가계를 위한 포트폴리오 작성 _ 491
4 퇴직 후 자산관리 운용지침 _ 491
8절 투자권유 사례분석 ‥ 493
1 사례 1：공격투자형 _ 493
2 사례 2：적극투자형 _ 494
3 사례 3：위험 - 수익중립형 _ 494
4 사례 4：안정추구형 _ 495
5 사례 5：안정형 _ 496
실전예상문제 ‥ 499
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