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2022 펀드투자권유자문인력 1
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2022 펀드투자권유자문인력 1 금융투자전문인력 표준교재

  • 금융투자협회
  • |
  • 금융투자협회
  • |
  • 2022-01-07 출간
  • |
  • 372페이지
  • |
  • 188x257mm
  • |
  • ISBN 9788960506480
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목차


Chapter 01총설 2
SECTION 01 투자펀드의 개념과 역사 2
section 02 투자펀드의 특징 4
section 03 투자펀드의 분류 5
section 04 우리나라의 투자펀드에 대한 규제체계 6
Chapter 02집합투자기구 8
section 01 집합투자 8
section 02 집합투자기구의 개념ㆍ구조ㆍ기관 및 종류 9
section 03 집합투자기구의 설립 및 등록 14
Chapter 03집합투자증권의 발행 · 판매 · 환매 17
section 01 집합투자증권의 발행 17
section 02 집합투자증권의 투자권유 20
section 03 집합투자증권의 광고, 판매보수 및 수수료 등 22
section 04 집합투자증권의 환매 25
Chapter 04집합투자업자의 영업행위준칙 31
section 01 선관의무 및 충실의무 31
section 02 자산운용의 지시 및 실행 32
section 03 자산운용의 제한 33
section 04 금전차입 및 대여 제한 등 38
section 05 이해관계인과의 거래 등에 대한 제한 39
section 06 불건전 영업행위 금지 40
section 07 성과보수의 제한 41
section 08 의결권 제한 등 42
section 09 자산운용에 관한 공시 43
section 10 파생상품 및 부동산 운용에 관한 특례 48
Chapter 05집합투자기구의 종류 50
section 01 집합투자기구의 종류 50
section 02 특수한 형태의 집합투자기구 55
Chapter 06집합투자재산의 평가 및 회계 60
section 01 집합투자재산의 평가 및 기준 가격 60
section 02 집합투자재산의 회계 63
Chapter 07집합투자재산의 보관 및 관리 67
section 01 선관주의의무 등 67
section 02 운용행위 감시 등 70
Chapter 08집합투자기구의 해산 등 72
section 01 집합투자기구(투자신탁)의 해지ㆍ해산 72
section 02 집합투자기구의 합병 74
Chapter 09사모집합투자기구에 대한 특례 76
section 01 총설 76
section 02 일반 사모집합투자기구 79
section 03 기관전용 사모집합투자기구 83
Chapter 10외국 집합투자증권에 대한 특례 90
section 01 외국 집합투자기구의 등록 90
section 02 외국 집합투자증권의 국내 판매방법 등 92
section 03 외국 집합투자업자에 대한 감독ㆍ검사 94
Chapter 11집합투자기구의 관계회사 95
section 01 일반사무관리회사 95
section 02 집합투자기구 평가회사 96
section 03 채권평가회사 96
실전예상문제 97
Chapter 01 금융소비자보호법 제정 배경 102
SECTION 01 제정 배경 102
SECTION 02 제정 연혁 103
Chapter 02 금융소비자보호법 개관 104
SECTION 01 금융소비자보호법 시행 후 주요 제도 변화 104
SECTION 02 금융소비자보호법 구성 105
SECTION 03 금융소비자보호법의 내용상 주요 체계 106
SECTION 04 금융소비자보호법의 위치 107
SECTION 05 금융소비자보호법의 적용예외 108
SECTION 06 전문금융소비자 분류 108
SECTION 07 금융소비자 등의 권리와 책무 등 110
SECTION 08 6대 판매원칙 111
Chapter 03 금융소비자보호법 주요내용 114
SECTION 01 투자성 상품 및 대출성 상품 114
SECTION 02 6대 판매 원칙 115
SECTION 03 금융상품판매대리ㆍ중개업자에 대한 영업행위규제 129
SECTION 04 금융소비자 권익강화 제도 130
Chapter 04 판매원칙 위반시 제재 강화 138
SECTION 01 위법계약 해지권 138
SECTION 02 판매제한명령 140
SECTION 03 징벌적 과징금 142
SECTION 04 과태료 143
실전예상문제 145
Chapter 01직무윤리 일반 148
SECTION 01 직무윤리에 대한 이해 148
SECTION 02 직무윤리의 기초 사상 및 국내외 동향 158
SECTION 03 본 교재에서의 직무윤리 162
Chapter 02금융투자업 직무윤리 165
SECTION 01 기본원칙 165
SECTION 02 이해상충의 방지 의무 172
SECTION 03 금융소비자보호의무 177
SECTION 04 본인, 회사 및 사회에 대한 윤리 229
Chapter 03직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재 256
SECTION 01 직무윤리의 준수절차 256
SECTION 02 직무윤리 위반행위에 대한 제재 271
실전예상문제 277
Chapter 01분쟁예방 시스템 282
SECTION 01 일반체계 282
SECTION 02 금융투자상품 권유ㆍ판매 관련 의무 283
SECTION 03 금융투자상품 판매 관련 일반기준 286
SECTION 04 개인정보보호법 관련 고객정보 처리 287
SECTION 05 금융소비자 보호 292
Chapter 02준수절차 및 위반 시 제재 294
SECTION 01 내부통제기준 294
SECTION 02 위반에 대한 제재 295
SECTION 03 분쟁조정제도 297
Chapter 03주요 분쟁사례 분석 302
SECTION 01 금융투자상품 관련 분쟁 302
section 02 펀드상품 관련 주요 분쟁사례 305
실전예상문제 313
Chapter 01금융기관과 자금세탁 방지 318
SECTION 01 개요 318
SECTION 02 자금세탁 행위 320
Chapter 02자금세탁 방지제도 324
SECTION 01 자금세탁 방지 국제기구 및 규범 324
SECTION 02 우리나라의 제도운영 현황 328
SECTION 03 주요 제도 334
Chapter 03자금세탁 방지와 내부통제활동 344
SECTION 01 자금세탁 방지 내부통제 344
SECTION 02 자금세탁 방지 관련 제도 348
실전예상문제 354
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